隨著我國資本市場的迅猛發(fā)展，越來越多的企業(yè)將面臨上市融資的歷史機(jī)遇。上市是企業(yè)合法、快速實(shí)現(xiàn)財(cái)富夢想的捷徑。
為了讓企業(yè)能夠及時捕捉資本市場的新動態(tài)、新政策，并使更多的企業(yè)了解上市過程、參與上市培育、最終成功實(shí)現(xiàn)上市融資，特開始此課程。
通過一天到兩天深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：
對于中國及境外主要資本市場全面而系統(tǒng)的了解。
企業(yè)上市之前考慮什么？注意什么？如何進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃？
企業(yè)上市前如何準(zhǔn)備和進(jìn)行資本運(yùn)作？
企業(yè)上市的基本流程和操作實(shí)務(wù)。
第一講：全面了解中國及世界資本市場
一、中國資本市場變革與注冊制改革
1、中國證券市場（多層次資本市場）全景
(1) 主板市場概況及優(yōu)選的企業(yè)
(2) 創(chuàng)業(yè)板市場概況和注冊制改革
(3) 新三板場概況及新三板最新改革（設(shè)立精選層及‘轉(zhuǎn)板’制度的出臺）
2、中國資本市場改革和企業(yè)資源配置
(1) 科創(chuàng)板的定義、融資政策及發(fā)展趨勢（從‘同股同權(quán)’走向‘同股不同權(quán)’）
(2) 科創(chuàng)板的政策動態(tài)、推出背景及影響力
(3) 科創(chuàng)板對比其他版塊的特點(diǎn)
3、注冊制與審核制
（1）什么是注冊制、什么是審核制？
（2）注冊制是否一定優(yōu)于審核制？
（3）上市新政下的新資本時代，企業(yè)上市前應(yīng)該如何考慮，上市后企業(yè)如何適用資本市場？
4、中國企業(yè)境外上市路徑選擇
（1）中國境外上市的主選地區(qū)
（2）境外主要資本市場的準(zhǔn)入條件及比較
第二講：企業(yè)上市路徑的戰(zhàn)略考量和事前準(zhǔn)備
一、上市之前企業(yè)首先考慮什么？
1. 企業(yè)家論證是否一定上市？你適合上市么？
2. ——不適合上市的八類企業(yè)
3. 企業(yè)未來戰(zhàn)略路徑是否清晰？發(fā)展概念從何而來？
4. 企業(yè)上市的關(guān)鍵人才是吸引還是培養(yǎng)？人才缺失缺失如何解決？
5. 企業(yè)行業(yè)適合上哪個板塊？在資本市場的受歡迎程度？
6. 企業(yè)上市的各方面成本考量
7. 如何進(jìn)行商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變？
8. 如何實(shí)施股權(quán)激勵？
9. 如何選擇和協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)？
二、國內(nèi)上市前改制流程和事前準(zhǔn)備
（1）A股主板與創(chuàng)業(yè)板的上市要求
（2）企業(yè)上市前準(zhǔn)備階段要做什么？
（3）改制中的制度設(shè)計(jì)
股權(quán)激勵制度設(shè)計(jì)
上市前的公司治理規(guī)范化設(shè)計(jì)
三、上市前的資本運(yùn)作設(shè)計(jì)
（1）上市前通常采用的資本運(yùn)作設(shè)計(jì)
（2）收購與反收購制度設(shè)計(jì)
（3）上市前私募融資和轉(zhuǎn)增股本
四、關(guān)于私募股權(quán)投資——注意：資本的兩面性詳解
(1) 擬上市公司私募的工作流程
(2) 企業(yè)編制商業(yè)計(jì)劃書的主要內(nèi)容
(3) 如何選擇投資機(jī)構(gòu)
(4) 如何簽定投資意向書
(5) 了解基金公司的運(yùn)營機(jī)制
第三講：企業(yè)上市基本流程和操作實(shí)務(wù)
一、企業(yè)主板、創(chuàng)業(yè)板上市主要要求及審核重點(diǎn)
（1）《證券法》對于IPO的規(guī)定
（2）企業(yè)上市條件解讀
主體資格方面的審查
規(guī)范運(yùn)行方面的審查
財(cái)務(wù)稅務(wù)方面的審查
二、企業(yè)主板、創(chuàng)業(yè)板上市流程及重點(diǎn)問題
（1）發(fā)行上市輔導(dǎo)階段基本流程圖
（2）發(fā)行輔導(dǎo)階段重要問題
三、科創(chuàng)板上市流程和重點(diǎn)問題
(1) 科創(chuàng)板的定義、融資政策趨勢
(2) 科創(chuàng)板的政策動態(tài)、推出背景及影響力
(3) 科創(chuàng)板對比其他版塊的特點(diǎn)
四、企業(yè)成功掛牌新三板的具體操作及方法解讀
（1）新三板掛牌條件詳細(xì)解讀、實(shí)際操作
（2）新三板掛牌交易制度解讀、實(shí)際操作
（3）新三板掛牌的操作程序
（4）企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何配合三家中介？
